目前，2016年度國家出版基金項目申報工作正在緊張進行。為幫助各出版單位做好申報工作，國家出版基金規劃管理辦公室分別在北京、上海、廣州三地召開了座談會，進一步落實和解讀《2016年度國家出版基金項目申報指南》。國家出版基金規劃管理辦公室主任陳亞明在座談會上對《申報指南》和項目管理中的有關問題進行了詳細解讀。　

　　抓住申報重點 提高申報質量

　　首先，要準確理解國家出版基金的性質和要求。

　　《國家出版基金資助項目管理辦法》第二條明確了基金設立的目的是“用于鼓勵和支持優秀公益性出版項目的出版”，這也是國家出版基金的宗旨。出版基金來自中央財政，它必然要求項目內容要體現國家意志，滿足國家的需要、人民的需要；項目的水平要代表國家水平，那些水平不高、太小眾化、冷僻的、不能體現主流文化價值的項目，就難以獲得立項。

　　國家出版基金的立項原則是“自愿申報、公平競爭、專家評審、擇優立項”。

　　自愿申報：國家設立的出版社只要符合條件，都可以自愿申報。目前，國家出版基金還不能資助個人，也不資助民營文化公司以及非出版機構。

　　公平競爭：不論是哪一家出版社，申報的哪一個選題，都要按照基金管理的規定，經過專家評審，最后由基金委批準。這個規定和程序對任何一家出版社、任何一個項目都是一樣的，沒有例外，即使是主題出版、專項出版也是如此。選題是否立項，絕不是由哪個領導、哪個部門、哪一個人說了算，也不由基金辦說了算。

　　專家評審、擇優立項：所有申報上來的項目，都由專家根據每年《申報指南》的重點，按照優中選精的原則，通過三級評審，最終由基金委確定。

　　其次，要把握申報重點，提高申報質量。

　　2016年度《申報指南》共有8個方面26個重點，基本反映了黨的十八大以來中央的新要求、社會發展的新變化、人民群眾的新期待，比如“四個全面”、經濟發展新常態、“一帶一路”等。這些新變化都是我們在選題策劃時，要認真研究、重點用力的地方。出版社策劃、申報基金項目要立意高遠、把握大勢、著眼大局，做到因勢而謀、應勢而動、順勢而為。

　　這里，提醒大家注意新的指南和過去相比的兩個變化：

　　一是關于主題出版。在主題出版方面，各出版單位要以中宣部、國家新聞出版廣電總局的相關通知要求為準，特別要關注中宣部和總局聯合下發的《關于做好紀念中國人民抗日戰爭暨世界反法西斯戰爭勝利70周年主題出版工作的通知》《關于做好2015年主題出版工作的通知》要求。對于已通過中宣部、總局相關評審、列入規劃的項目，可以申報國家出版基金資助，申報時間和申報程序等另行通知。為了突出出版基金服務黨和國家大局的職能定位，主題出版項目不占用出版單位年度申報指標。

　　二是申報數量的變化。今年申報數量由去年的2個增加到3個，并規定其中申報3個的要有1個項目申請資助金額在50萬元以下。50萬元的限制，是為了讓更多中小型原創類選題有機會申報上來。通過適當增加申報項目數量，一是有利于專家遴選出更多精品項目，二是增加了出版社立項的機會，三是可以更好地兼顧大中小型項目的平衡。

　　再次，要精心策劃、充分論證、優中選精。

　　項目申報是否成功，關鍵看是否能策劃出優秀的選題。選題策劃要做到知己知彼。知己，是指要清楚地了解本單位的優勢、長處、編輯力量、出版能力等，不要貪大求多，做那些自己沒有能力做或者沒有能力做好的項目，否則會給自己增加很大負擔。知彼，就是要充分了解學科發展的態勢，包括哲學社會科學、文學藝術、自然科學、工程技術等各學科發展狀況。做到知己知彼，才能提高申報的針對性、準確性和成功率。

　　有了選題，還要加強論證，選題論證的過程就是選優汰劣的過程，也是優化提高的過程。論證的重點：一是對選題內容、選題價值、選題導向進行論證；二是對作者進行論證，全面了解作者的能力、水平，包括身體狀況；三是對項目實施難度、所需時間和經費等進行論證。如果選題屬于重大選題備案范圍，應該打出時間提前量。

　　此外，要把項目申報和出版規劃結合。建議出版社把基金申報工作和本單位的近期、中期、長期規劃結合，特別是要和“十三五”規劃的制定結合起來。可以借鑒某些在基金申報和實施方面做得較好的出版單位的經驗，把基金申報和中長期規劃接軌，采取滾動推進的模式，申報一批、準備一批、完成一批，使出版基金項目成為一個滾動的發展工程。

　　健全運行機制 提高管理水平

　　首先，要加強制度建設，規范項目管理。

　　今年4月，財政部和總局在一個月之內印發了兩個針對中央財政專項資金管理的文件：總局4月10日印發《加強新聞出版廣播影視中央財政資金項目監督檢查的意見》，4月28日總局和財政部聯合印發《關于加強新聞出版中央財政資金項目支付個人報酬事項管理的通知》。去年年底，財政部專門針對出版基金管理印發新修訂的《國家出版基金財務管理辦法》。按照文件要求及出版基金管理的有關規定，國家出版基金資助的每一個項目都必須要制定4項制度：質量和進度保障措施、經費使用管理辦法、相關廉潔保障制度、績效管理辦法。相關制度要有科學性、針對性和可操作性，通過制度規范基金項目管理，做到用制度來管項目、管事、管人、管錢。

　　其次，要健全運行機制，加強責任管理。

　　基金辦在項目監管中發現，考評獲得優秀的出版單位，基金項目大都是一把手工程。這些單位成立了以一把手（或者主要負責人）為組長，由總編室、編輯部、財務部、生產部等部門人員組成的項目小組，按照不同的職能分工，把項目責任分解落實到每個人，定期召開碰頭會，跟蹤項目進度，對出現的問題早發現、早解決。一把手工程的好處在于，能夠有效地調動出版社的優質資源，形成合力，攻克難點，確保質量，確保進度。

　　以績效考核為抓手 實施項目全程管理

　　去年財政部和總局把出版基金列為績效考評的試點單位，今年進一步將出版基金列為正式的績效考評單位。績效考評不僅是對國家出版基金整體項目的考評，也覆蓋所有的立項項目，要對每一個基金項目都進行考評。各出版單位要高度重視，充分認識績效管理的重要性和必要性。

　　首先，實施績效管理，就是對國家負責、對人民負責。

　　目前，國家出版基金經費全部來自中央財政，是國家用納稅人的錢來支持優秀公益出版項目的出版，提高項目績效，管好、用好資金就是對國家負責、對人民負責，就像公司經營管理要對出資人負責的道理一樣。

　　其次，實施績效管理，是國家財政管理的硬要求。

　　實施績效管理，是基金健康發展的內在要求，也是貫徹執行國家財政法規的硬要求。去年8月，我國新頒布的《預算法》對預算管理提出很高要求，國家出版基金作為國家預算資金，必須嚴格遵守國家預算法的相關規定和要求，要嚴格按照項目支出范圍、進度，合理配置資源，健全財務制度，規范財務管理，保證資金安全，提高資金使用效益。這是我們使用基金的基本要求，也是必然要求，是保障基金良性發展的需要。

　　最后，績效管理是提高出版社現代企業管理水平和能力的重要抓手。

　　績效管理是現代企業成熟的管理方式之一，基金項目實施績效管理，不僅有利于提高基金管理水平，也能夠通過實施項目管理不斷培養高素質的編輯隊伍和管理人才，提升出版社的影響力和品牌效益，促進出版社管理體制機制的改革創新，促進出版社整體管理水平的不斷提高。

　　陳亞明最后表示：“國家出版基金規劃管理辦公室能做的，就是盡量保證程序的公平公正，保證國家財政資金的安全。而國家出版基金能不能推出精品、推出更多優秀項目，還是要依靠各個出版社。出版社策劃出好項目，申報上來好項目，國家出版基金才能有用武之地。”

　　國家出版基金項目管理18問

　　1 什么樣的項目才能獲得國家出版基金資助？

　　基金資助的項目主要是社會效益好的項目，即符合國家需要、人民需要、社會發展的需要。基金資助的重點是原創性、學術性較強的項目，對于文獻資料集成、個人文集，則從嚴把握。

　　2 基金資助項目在出版物類型上有哪些規定？

　　目前以圖書為主，同時資助少量少兒、科普、民族音樂和重大搶救性文化傳承方面的音像制品和數字出版物，數據庫、軟件、游戲不屬于基金資助范疇。

　　3 主題出版項目什么時候申報？是否占用年度申報指標？

　　以中宣部、國家新聞出版廣電總局的相關通知要求為準，對于已通過中宣部、總局相關評審、列入規劃的項目，可以申請國家出版基金資助，申報時間和申報程序等另行通知。主題出版項目不占用出版單位年度申報指標。

　　4 已獲得其他中央財政性資金（基金）資助的項目，還能申報出版基金嗎？

　　不予受理。這里的“中央財政性資金（基金）”主要包括國家社科基金后期資助、國家科學技術學術著作出版基金、古籍整理專項資金、民文出版資金等，因為這些資金資助的也是出版環節。

　　5 基金辦審核成稿量是怎么計算的？

　　圖書項目按每一面的行數×每一行的字數×面數進行統計計算。叢套書項目，將提供的所有書稿的字數加在一起，再與申報的出版規模相除計算出成稿率。

　　6 專家核定項目資助額的主要依據是什么？

　　主要依據兩條：一是由專家組集體逐項核定的項目直接成本，二是專家組集體評議的預期市場收益。兩項相抵，由基金彌補項目虧損。總的原則是實事求是、適當從嚴。

　　7 如果出版社認為資助額太低，能否追加資助？

　　無法追加。按照基金管理相關規定，項目資助金額由評審專家據實核定，不能更改。如果出版社認為資助額太低，可以不簽協議，即放棄本年度資助，下一年再行申報并說明理由。

　　8 基金項目資助資金的列支范圍、數量如何把握？

　　只要符合規定范圍，都可據實列支。第一，具體分項支出數額不受項目申請書中所填預估標準、數量等限制，可以根據實際進行調整。比如，為確保項目質量，難度大的項目可適當調增編校次數。

　　第二，從理論上講，專為項目組稿、審稿產生的差旅費、會議費支出等，確為項目“直接成本支出”，但由于《國家出版基金資助項目管理辦法》中沒有具體明確，在一般項目管理中，仍請大家用單位自籌資金列支。

　　第三，經商財政部同意，部分大型項目可由資助經費中列支少量會議費等其他支出，并在協議書所列資助總額中明確了“其他支出”限額。“其他支出”不得超額使用，結余可用于《國家出版基金資助項目管理辦法》第二十二條所列具體支出項目。協議書約定其他費用為零的資助項目，不得使用資助經費列支其他費用。

　　第四，包括資助資金、自籌資金在內的所有項目資金均不得違規違紀使用。在自籌資金支出事項中也不要列支業務招待費等“三公”經費。

　　9 對評審專家所用項目開支標準如何把握？

　　第一，為便于評審專家科學合理地核定項目資助數額，基金辦根據市場行情，請有關專家幫助確定了一個評審用的“項目支出平均標準”，包括稿費、編校費等。這只是一個參考標準，相關費用可根據項目實際情況作適當調整。

　　第二，上述標準也可供項目單位申報項目預算和組織項目實施時參考使用，但不是一個必須執行的標準。

　　第三，如原定稿費標準較低，項目獲得基金資助后，適當調高稿費標準是應該的、合理的，具體由出版單位與作者商定。

　　10 項目成果優惠定價的具體要求是什么？

　　為了體現基金資助項目成果的公益性，要求項目成果實行優惠定價，即不得高于同類出版物的市場平均定價水平。

　　11 在基金資助項目標識使用方面，是否可作適當變通？

　　因特殊裝幀或其他需要，可告知基金辦后作適當處理。如放入扉頁，或用文字表述等。

　　對于分期申報項目的標識使用問題，原則上只有基金資助的部分可以使用標識，未資助部分不可以使用標識。

　　12 基金項目績效管理主要包括哪些方面？

　　第一，今年基金項目被選為財政部《財政支出績效評價管理暫行辦法》第二十六條所規定的“績效評價對象”。財政部以委托第三方考評的方式，對國家出版基金本級及所有基金項目的項目資金使用及管理情況、項目組織實施情況、項目績效情況進行全面考評。

　　第二，在財政部有關司局的大力支持和具體指導下，基金辦從2012年開始，實現了對所有基金項目的全程績效管理。具體包括：通過申請書、協議書確立績效目標，即項目名稱、內容、規模、預期社會效益等；通過協議書確立保障措施，要求項目單位必須制定專門的資金、質量、進度、廉政等管理制度；通過專家組進行年檢及打分考評實施過程監督；通過專家組進行結項驗收及打分初步確定績效考評結果；通過年度綜合績效考評結果運用實施獎罰，即對有關單位進行通報表揚或批評，并增加或減少（或停報）基金項目申報數量。

　　第三，從實際效能上講，項目單位提交的《結項申請書》即相當于財政部文件所提到的“績效報告”，驗收專家所填《結項意見》及《項目結項績效考評表》報經基金委審定后，即相當于總局的“績效評價報告”。

　　第四，根據有關方面的新要求，所有資助項目還應制定具體的績效管理制度，項目單位也要配合有關方面做好績效考評工作。

　　13 資助項目每年度的撥款比例是怎么確定的？

　　根據《國家出版基金資助項目管理辦法》的規定，當年完成新立項項目首撥款比例不超過資助總額的90%，跨年度完成新立項項目撥款比例不超過資助總額的40%，年度續撥款根據項目的年度任務完成情況和已撥資金使用情況確定。預留的10%資助款，在項目驗收完成后撥付。

　　14 資助項目提供300冊（套）成果，具體怎么操作？

　　300冊（套）成果主要用于出版基金公益贈送使用，先期由項目單位留存，基金辦在有需要時會下發調撥函進行調撥。基金辦正在制定項目成果管理辦法，待辦法出臺后會有具體要求。

　　15 對于項目規模縮減的問題怎么處理？

　　項目單位應嚴格按照申請項目的既定計劃保質、按時實施項目，如遇規模縮減，基金辦原則上將按同比例縮減資助金額。

　　16 績效考評的獎懲遵循什么原則？

　　首先，綜合績效考評的優秀不僅是結項績效考評優秀。基金辦會對資助項目結項情況和《國家出版基金資助項目結項考評表》進行復核，如果這個項目有年檢考評的話，同時還要結合年檢的績效考評分數，按年檢30%、結項70%的比例測算綜合績效考評分，綜合績效考評90分以上為優秀項目。

　　其次，優秀項目不一定都獎勵。優秀項目中，滿足以下條件：項目規模與原計劃規模基本一致；項目提前或按期完成，或延期時間不超過6個月；項目成果定價體現了優惠定價的要求（實際成果定價低于或與預計成果定價基本一致）；資助經費決算表中項目直接成本構成及決算情況中的成本支出符合基金使用相關規定。然后基金辦請專家組再進行綜合評議，根據項目規模及難易程度，評出出版質量、社會效益、經費管理等方面表現突出的項目，給予項目承擔單位增加1個下年度申報項目數量的獎勵，報基金委領導審批后公布。

　　最后，對于實際延期一年以上的項目，如無不可抗力因素，基金辦將根據績效考評管理辦法進行通報，同時，核減項目單位下一年度申報基金項目數1個。

　　17 項目結項采取什么方式驗收？

　　根據基金委領導的要求，原則上資助總額300萬元以上的項目，由基金辦組織單項現場驗收。資助總額300萬元以下的項目，在京出版單位由基金辦組織統一驗收；京外出版單位委托所在地省級新聞出版行政主管部門驗收。基金辦可根據工作實際進行調整。

　　18 基金資助項目是否必須執行政府采購制度？

　　出版基金項目使用的是中央財政資金，所以，項目單位使用國家出版基金資助經費購買政府采購目錄中所列的科目時，要嚴格執行政府采購制度，規范實施政府采購。同樣的道理，按規定需要實施招投標的項目，要嚴格執行招投標制。